經過前期的充分準備，在證監會科技監管局的統籌指導下，廣州資本市場金融科技創新試點工作落地實施。3月20日晚間，廣東證監局、廣州市地方金融監管局官網發布《關于開展廣州資本市場金融科技創新試點工作的通知》（以下簡稱《通知》），即日起正式向機構征集試點項目申報。首批項目遴選征集截止日期為2022年4月15日。

廣東證監局相關負責人表示，中國證監會支持在廣州開展創新試點，是加快建立健全國內資本市場金融科技創新監管框架和監管工具的有益探索，對于加快構建完善資本市場基礎制度體系，提高金融風險防范能力水平，激發相關主體有序開展金融科技的創新探索，助力轄區資本市場高質量發展具有重大的戰略意義。

試點范圍涵蓋六類機構 鼓勵聯合申報

《通知》指出，本次試點的目標是，探索建立統籌協調、科學有效的資本市場金融科技監管體制機制，打造包容審慎的金融科技監管環境，穩妥推動新一代信息技術在資本市場各個業務領域的應用實施，促進形成資本市場金融科技穩妥發展的良性生態，服務構建新發展格局。

哪些機構可以申報試點項目呢？根據《通知》，此次試點范圍涵蓋市場核心機構、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、區域性股權市場運營機構、基金托管機構以及其他中國證監會認可的機構。

轄區注冊登記地或者主要辦公地位于廣州的試點機構，可以自愿申報參加試點工作。試點機構可以獨立申報或多家聯合申報。鼓勵試點機構與科技企業聯合申報；試點機構與科技企業聯合申報的，不限定科技企業注冊地，且科技企業可作為牽頭申報單位。同時建立試點輔導機制，專門面向暫未找到試點機構聯合申報試點的科技企業，以幫助科技企業加強對證券期貨市場的理解，提升科技企業參與試點工作的便利性。

申報項目側重于大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業務的科技賦能，以服務實體經濟、提升市場效能、強化合規風控、增強監管能力、保障金融安全為應用導向。

為有力推動試點，廣州市政府、廣東證監局、廣東省金融局聯合發文成立廣州資本市場金融科技創新試點專項工作組，負責統籌協調試點工作。專項工作組將對項目創新性、可行性、安全性、目標合理性、風險控制措施等方面進行研判，結合廣州產業發展導向等內容開展項目遴選，經中國證監會科技監管局專業評估、以及向社會征求意見后正式對外公示試點項目。

記者了解到，據專項工作組前期摸查，對于此次試點項目申報，行業機構申報積極性高，頭部機構項目儲備豐富，申報項目主要覆蓋金融服務、業務輔助、監管科技、合規科技等領域。

發展監管“兩手抓” 打造試錯容錯機制

試點項目實施激勵機制，將納入“廣州市數字金融創新案例庫”，擇優推送參與市級、省級乃至國家級的相關創新試點和評選活動，并定期組織進行試點項目展示宣傳、分享推廣和產融對接。同時，根據廣州區域金融中心建設、金融科技發展、高層次金融人才等相關規定，給予獎勵補貼。對試點機構設立信息科技子公司或者相關專業機構等情形予以支持。

廣州日報全媒體記者注意到，試點堅持發展與監管“兩手抓”。《通知》提出，試點項目將進行階段性評估，達到預期效果且未發現明顯風險隱患的，可轉常規化運營；未能通過評估的，做好業務和技術優化改進；存在較大風險隱患的，按要求進行整改或退出試點。對未能嚴格落實試點相關要求、違反試點承諾或借助試點工作從事違法違規活動的機構，視情況暫停或停止試點；情節嚴重的，將依法采取措施。

與此同時，積極打造包容審慎、試錯容錯的監管環境。《通知》提出，創新試點項目在試點期間發生信息安全事件，未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩運行造成重大影響的，可以從輕或免除對試點機構的處罰措施。

對此，業內人士表示，試點從業務場景真實需求出發，搭建縮小版的“安全測試空間”，這有利于探索出既符合創新需要、又滿足監管要求的金融科技產品及服務，也有利于總結行業最佳實踐經驗，完善相關金融科技監管規則。

助推廣州建設數字金融標桿城市

廣州市金融發展“十四五”規劃首次提出廣州將創建數字金融標桿城市，打造數字金融科創中心。廣州資本市場金融科技創新試點,是繼廣州獲批國家金融科技創新監管試點后,又一項在穗落地的重要金融科技創新試點。廣州資本市場規模大、市場主體和投資者眾多，科技應用需求強烈，具備金融科技快速發展的產業基礎和人才資源優勢，科技應用條件優越，有利于廣州建設國際科技創新中心，有利于廣州地區證券基金期貨行業機構創新發展。

記者觀察到，在資本市場領域，經過多年發展，廣州聚集了廣州期貨交易所、廣東股權交易中心以及一批證券公司、基金公司、期貨公司，多層次資本市場發展勢頭良好。近幾年，廣州市地方金融監管局也在不斷提升地方金融科技和數字金融創新能力，大力推動金融業態與數字科技深度融合，通過舉辦數字金融創新案例示范活動、遴選金融科技創新示范案例、設立多個數字金融創新實驗室等各種方式，打好金融科技創新“組合拳”，采取了有力措施積極推動金融科技發展，聚集了一批金融科技頭部企業，落地了一批探索運用大數據、云計算、物聯網等新技術，涵蓋“技術+產業+場景+金融”的金融科技創新項目。

廣州市地方金融監管局相關負責人表示，廣州具有開展資本市場金融科技創新試點的堅實基礎，立足廣州地方金融特色，更好地支持廣州資本市場金融科技創新發展，將加快廣州地區證券基金期貨行業機構數字化轉型，對于廣州建設粵港澳大灣區國際金融樞紐、國際科技創新中心等具有重要的現實作用。（記者 林曉麗 通訊員 朱錦）