新時代證券被罰沒近3354萬

證監會例行新聞發布會對5宗案件作出行政處罰，其中包括2宗信息披露違法違規案和3宗中介機構違法違規案。

在這5宗案件的處罰中，有3宗案件都和登云股份有著重要關系。而作為登云股份保薦人的新時代證券，已經不是第一次被監管層打板子了!

屢次被打板子

據證監會消息，新時代證券股份有限公司(簡稱新時代證券)作為登云股份IPO的保薦機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏;未發現相關公司與登云股份的關聯關系及關聯交易;未發現登云股份存在未有效執行資金內控制度、對外違規借款等不規范運行情形;出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載。

對此，證監會責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，并處以1676.96萬元罰款;對直接負責的主管人員程天雄、王瑋、郭紀林給予警告，并分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

新時代證券不是它第一次被打板子咋回事

新時代證券已經不是第一次被監管層打板子了!

2017年2月7日，新時代證券因內控不完善，被北京證監局點名批評。

北京證監局通告稱，新時代證券管理的某集合資產管理計劃在上海證券交易所融資回購到期時，資金未及時轉入相關賬戶，導致發生2次客戶資金賬戶透支，透支金額分別為768.11萬元、3873.49萬元，占用了公司其他客戶的資金。今年以來，新時代證券共發生5次客戶資金賬戶透支事件。這反映了其內部控制不完善，違法了有關規定。 遭多家上市公司解聘

證券行業人士表示，新時代證券的負面消息對于業務的影響是最明顯的。

一家券商的投行業務主要就是來自于信譽和評級，新時代證券經此一事，評級下調也是有可能的事情，業務肯定會受影響。

在2016年的券商評級中，新時代證券的評級為BBB級。

記者了解到，盡管新時代證券被重罰一事緣于登云股份，但是對其投行業務的影響已經顯現出來，已經有上市公司和新時代證券解除合作了。

在今年2月份新時代證券被立案調查后，2月15日，南通鍛壓(300280.SZ)將新時代證券“炒魷魚”。

6月2日，璧合科技也發布公告稱，公司將終止接受上市輔導，與新時代證券解除輔導關系。

6月16日，圣點科技發布公告，稱與新時代證券解除持續督導協議。

新時代證券主辦的多家新三板企業也曾出現過問題。

2016年9月28日，新時代證券為尚柳生態(832164.OC)提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價盤中出現巨幅振動，構成做市交易違規。

2016年11月3日，股轉系統決定對新時代證券采取出具警示函的自律監管措施。股轉系統表示若新時代證券再出現類似情形，將進一步采取自律監管措施或給予紀律處分。

由新時代證券作為主辦券商兼做市商的新三板公司亨達股份(831687.OC)也遭遇摘牌風波，目前尚在停牌中。

Choice數據顯示，2016年至今，新時代證券累計推薦了110家企業掛牌，目前為141家掛牌企業提供持續督導服務，其中包括129家協議轉讓，12家做市轉讓。此外，2016年至今，新時代證券承銷了12家企業的債券發行，6家上市公司的增發項目。

截至2017年6月23日，由新時代證券擔任獨立財務顧問的上市公司一共有16家。其中只有5項已實施完成，一項獲得證監會批準。其余6項“董事會終止”;一項“證監會否決”;一項“并購重組委否決”;一項“證監會終止”;一項股東大會終止。

原高管曾三次涉嫌內幕交易

在2016年，時任新時代證券高管還曾涉嫌內幕交易，最終被監管層處以終身證券市場禁入的重罰。

2016年7月12日，證監會行政處罰公布消息，2013年11月至2015年2月期間，時任新時代證券公司總經理助理羅向陽基于職務身份和參與的相關業務活動，先后3次知悉相關上市公司的內幕信息。

羅向陽伙同其在新時代證券某營業部任營銷總監的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實際控制的多個證券賬戶進行內幕交易。

根據證監會的處罰消息，羅向陽作為專業人士為2013年東方鐵塔收購股權項目、2014年黃河旋風定向增發項目、2015年黃河旋風發行股份購買資產項目提供顧問服務，是促成相關項目的核心關鍵人員。

羅向陽、羅楊穎為兄弟關系，兩人雖不在同一城市居住工作，但兩人之間資金混同。羅向陽回家期間與父母及弟弟共同居住，并頻繁以通話、郵件等形式保持聯絡接觸。

在上述三次交易中，“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”三個用于交易的證券賬戶資金主要來源于羅向陽。羅楊穎實際操作上述三個證券賬戶進行交易。三次涉案交易與內幕信息的形成、發展均高度吻合。

在事件敗露之后，羅楊穎妻子孟某娟聲稱自己控制涉案證券賬戶，想要“頂包”。

證監會表示，羅楊穎之妻孟某娟作證自認涉案交易由其自主決策進行，但其缺乏股票常識，所述不能解釋三次涉案交易與內幕信息形成、發展高度吻合的事實，且三次交易的下單設備與下單地址指向羅楊穎。

2016年7月12日，證監會沒收羅向陽、羅楊穎違法所得44.69萬元，并對羅向陽、羅楊穎處以254.08萬元罰款，兩人被終身禁止進入證券市場。