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由上海證券交易所主辦的2022第二屆基金投資顧問業務峰會近日在上海證券交易所西部基地舉辦。來自上交所、新華財經、基金投顧業務試點機構以及金融監管機構、基金、券商、銀行、保險等相關機構的300余位嘉賓通過線上與線下的方式參加本次會議。

2019年10月，以《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》發布為標志，基金投顧業務試點正式落地。今年基金投顧業務試點迎來三周年。三年來，試點機構不斷擴容、客戶群體愈加壯大、策略服務升級迭代。此次峰會圍繞基金投顧業務及ETF市場發展主題，開展深入交流探討，將進一步促進社會資源的合理配置，更好服務實體經濟，促進經濟結構轉型升級。

近年來，成都高質量推進西部金融中心建設，滬深交易所西部基地、新三板西南基地相繼落戶成都市，境內外上市公司總量達140家，居中西部第一位。全市在中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理機構達386家，私募基金產品1355只，管理規模達1914億元，充分發揮了資本市場的核心樞紐功能。當前，成都搶抓資本市場快速發展機遇，把多層次資本市場建設作為共建西部金融中心的優先戰略功能選擇，著力打造西部資本市場綜合服務中心。第32期全球金融指數報告顯示，成都金融全球綜合競爭力排名全球第34位，西部金融中心的國際知名度和影響力再創新高。

上交所副總經理劉逖在致辭中表示，圍繞“一所連百業，一市跨全球”的發展戰略，上交所ETF市場快速發展，財富管理功能日益凸顯，已成為境內外投資者重要的金融資產配置場所。截至今年10月底，上交所ETF產品總數465只，規模近1.2萬億元。他表示，隨著投資者財富管理觀念的轉變，基金投顧業務將迎來黃金發展期，ETF有望成為基金和證券投顧的重要配置資產。下一步，上交所將從擴產品、調機制、強推廣和促開放四個方面支持基金市場的發展，服務基金投顧和居民財富管理轉型。

中國經濟信息社副總裁、新華財經項目指揮部總指揮楊苜表示，我國無論財富管理市場還是基金投顧仍處于發展初期。新華財經作為國家金融信息平臺，站在投資者和金融消費者的視角觀察行業發展，并將履行促進金融服務實體經濟的職責使命，繼續發揮平臺作用，陪伴和支持基金投顧業務進一步發展壯大。

會上，來自上交所、中信建投證券、易方達基金、海通證券、麥肯錫、新華財經、中金財富、匯添富基金、東方證券、盈米基金的機構代表，圍繞ETF市場發展、基金投顧行業分析、基金投顧賬戶管理、投資者回報、基金投顧在養老體系中的作用、基金投顧評價與認知、高凈值客戶基金投顧服務、基金投顧實踐以及基金投顧系統建設等主題進行分享與探討。

上交所創新產品部副總監陳代云在會議總結發言中表示，此次峰會適逢基金投顧業務試點三周年。三年來，各家投顧試點機構積極探索，總結出了符合自身特點的業務模式和發展經驗。總體來看，賣方銷售向買方投顧轉變將成為未來財富管理轉型的大方向。下一步，上交所將按照證監會統一部署，優化基金通平臺功能，加強ETF產品和機制創新，推動基金投顧業務實現長期健康發展，滿足廣大投資者財富管理需求。

2022第二屆基金投資顧問業務峰會由中國證券監督管理委員會、中國證券投資基金業協會指導，上海證券交易所主辦，新華財經協辦，上海證券交易所西部基地、易方達基金、匯添富基金、交子金融夢工場共同承辦，并得到成都市地方金融監督管理局、成都市高新區管委會的大力支持。